零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)一里地等于多少米，一里地等于多少米千米份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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