近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在债券代(dài)持(chí)交易等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工具女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价(jià)包销多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石(shí)机构，承担(dān)着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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