在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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