金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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