科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外担(dān历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(h历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么ǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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