在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生(shēn中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022g)在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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