在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。社日节是什么节日 社日节是农历几月初几p>

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉社日节是什么节日 社日节是农历几月初几夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合社日节是什么节日 社日节是农历几月初几法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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