金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(c一滴水多少ml 一滴水多少克hǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市一滴水多少ml 一滴水多少克场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对一滴水多少ml 一滴水多少克(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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