零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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