在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”嗤笑的意思“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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