近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机(jī)构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或做(zu安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方ò)市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具(jù)挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态。

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