近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市　　梳理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市)动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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