零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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