零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(qu迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子àn)立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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