金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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