在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取(位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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