近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家机构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商协(xié)会(huì)在日(rì)常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市(shì)城市发(fā)展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对(duì)68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调(diào)查，开展自(zì)律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债(zhài)务融资工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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