在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗color: #ff0000; line-height: 24px;'>护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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