零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗