金融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇(huì)交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家(jiā)和地区的(de)境外投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗)资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合(hé)人(rén)民银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可(kě)的(de)境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管合作安(ān)排(pái)和联(lián)络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序(xù)开(kāi)展“北华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗(běi)向(xiàng)互(hù)换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制(zhì)，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充(chōng)分了(le)解两地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规(guī)、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的(de)差异(yì)，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备。

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