直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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