不朽的意思

　　金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作。北(běi)向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北(běi)向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场的协同(tóng)发(fā)展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银(yín)行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发(fā不朽的意思)布联(lián)合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区(qū)的境外投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设(shè)施互(hù)联互通参与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的(de)境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认(rèn)可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和(hé)香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市(shì)场法(fǎ)律法规(guī)、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可(kě)不朽的意思联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与(yǔ)做(zuò)准备。

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