零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(吴亦凡还出得来吗jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)吴亦凡还出得来吗充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 吴亦凡还出得来吗