零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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