科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　200mm是多少米，2000mm是多少米　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定200mm是多少米，2000mm是多少米的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ200mm是多少米，2000mm是多少米)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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