科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(j蝴蝶会采蜜吗īng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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