在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。<毁掉一个老师最好的办法/p>

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采毁掉一个老师最好的办法取出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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