零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jià花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗n)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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