零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的