零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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