金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互联互通(tōng)参(cān)与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为人(rén)民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案(àn)的境(jìng)外机构投资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的(de)境外(wài)电子(zi)交易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立(lì)中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在(zài)债券广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参(cān)与(yǔ)做准备。

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