金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银(yín)行(xíng)（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)（全国银(yín)行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可(kě)通(tōng)过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北向互(hù)换通”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资(zī)者需同时(shí)申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的(de)清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平(píng)台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算郑业成是否郑业成是否已婚 郑业成是几线演员已婚 郑业成是几线演员机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和(hé)联(lián)络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业(yè)务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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