近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管力(lì)度在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报(bào)的数据，2022年全(quán)年，料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗交易商协会(huì)共(gòng)对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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