在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(sh走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受ì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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