直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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