在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(z画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东hàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东)评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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