在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòn三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句g)制人，上述交易构成关联交易，三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(ré三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句n)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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