金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(sha4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸ī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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