零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)为什么懂手机的人都不用华为伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销为什么懂手机的人都不用华为售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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