近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基临沂是几线城市，临沂是几线城市2023(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销(xiāo)的(de)多期债务融(róng)资工具(jù)发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市(shì)城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查(c临沂是几线城市，临沂是几线城市2023há)的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因临沂是几线城市，临沂是几线城市2023包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作(zuò)为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特(tè)别是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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