昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元(tí)升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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