科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(k限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗āi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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