为(wèi)了让自己的限售股解禁后能获(huò)得好的回报，上市公司(sī)董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中(zhōng)国(guó)证监会网站披露了一(yī)则行政处罚决定书，引发市场关注。时为新美星董事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供(gōng)资金(jīn)，委托蒋维(wéi)对新美星进(jìn)行“市(shì)值管(guǎn)理”，维持、抬高公司(sī)股(gǔ)价，以便(biàn)后续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋，控制35个证(zhèng)券账(zhàng)户(hù)，利用资金优势、持股优势，连续集中交(jiāo)易新美星(xīng)，影(yǐng)响(xiǎng)公(gōng)司股(gǔ)价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息披露违法违规，给予警告，并处(chù)以40万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　我们一起来(lái)看看，究竟是怎么回(huí)事。

　　董事长雇人(rén)拉抬(tái)自家股票

　　多(duō)人合谋(móu)操纵股(gǔ)价

　　根(gēn)据证监会行(xíng)政处罚决定书披(pī)露的信息，新美星董事长、法定代表人(rén)、实际控制人何(hé)德平和(hé)他的妻子黄秀芳当时向(xiàng)时(shí)任独(dú)墅湖文(wén)化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维，提(tí)供保证(zhèng)金约3200万(wàn)元，这些钱部分来自他们(men)所(suǒ)掌控的(de)上海海得泽(zé)广投资(zī)管理中心（普通合(hé)伙）（简称(chēng)海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持(chí)“新美(měi)星(xīng)”所(suǒ)得。

　　他们提供资(zī)金的目的是(shì)，委托蒋维对“新(xīn)美星”进(jìn)行“市(shì)值管理”，维持(chí)、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何德平(píng)所(suǒ)持“新美星”限售股(gǔ)于2019年(nián)4月26日(rì)解禁后能够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收(shōu)到保证金后，即(jí)开(kāi)始(shǐ)利用控制的证券账户(hù)并联合其他市场(chǎng)资金在二级市场买(mǎi)入并交易(yì)“新美星”，且在后(hòu)续操(cāo)作中向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据了(le)解，这场操纵股价，蒋维还找了(le)两个帮手共同合谋。他经人介绍(shào)认识(shí)并联合(hé)毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)共(gòng)同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制各自筹得的证券账户、资(zī)金开始与蒋(jiǎng)维共同交易“新美(měi)星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联(lián)系，传递、沟通(tōng)各自操盘情况，以利于两方(fāng)交易决策，更(gèng)好地共(gòng)同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日(rì)，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武控(kòng)制“俞某(mǒu)华”等(děng)35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)（简称账户组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入(rù)4583.44万股，买入(rù)成交(jiāo)金额5.82亿(yì)元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间(jiān)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合谋，利用(yòng)资金优势(shì)、持股优势，连续集中(zhōng)交易“新美(měi)星”，影(yǐng)响股票(piào)交易价格王菲是什么星座，王菲是什么星座的人(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集中出货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们具体来(lái)看看，蒋维联(lián)合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武，控制35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户组），是怎么(me)拉(lā)高(gāo)“新美(měi)星(xīng)”股价，然后(hòu)出货，违(wéi)法获利(lì)的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星”，申买量(liàng)占市场申买量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有19天(tiān)，峰值(zhí)达到42.61％；申卖(mài)量(liàng)占市场申卖量(liàng)比例超(chāo)20％的交易(yì)日有11天，峰(fēng)值达到(dào)37.66％。账户组持(chí)股总(zǒng)数占(zhàn)总股本比例自(zì)2019年3月(yuè)5日开(kāi)始超过(guò)5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰(fēng)值，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本的(de)比例8.13％。账户组具备(bèi)资(zī)金优势和持股优(yōu)势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账户(hù)组持(chí)续大(dà)量买入“新美星(xīng)”，当日申买排(pái)名第(dì)一，竞价买入(rù)成交排名第(dì)一(yī)，至(zhì)2019年2月28日期末持股量为(wèi)期(qī)初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指3.33个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段典(diǎn)型(xíng)的拉抬(tái)期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价(jià)或市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组(zǔ)同(tóng)期申买量68.11％，对(duì)应成交股数(shù)（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日(rì)，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量41.33％，对应成交股(gǔ)数(shù)（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数22.28个(gè)百(bǎi)分(fēn)点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股(gǔ)价(jià)下(xià)跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个(gè)百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉(shè)案账户组还(hái)多次(cì)实施盘中拉抬和对(duì)倒，并反向(xiàng)卖(mài)出获利的行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税费，账(zhàng)户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理(lǐ)财、而非操纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理人提出多点申诉(sù)意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不(bù)足(zú)以证明蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委托(tuō)，联合他(tā)人操纵股价，一是“市值(zhí)管(guǎn)理(lǐ)”不等(děng)同于(yú)“操纵证(zhèng)券(quàn)市场”；二(èr)是黄秀芳与蒋维系委托理财关系(xì)，而非操纵(zòng)股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛明土(tǔ)、李传(chuán)武等人讨论交(jiāo)易新美星的情(qíng)况告知黄(huáng)秀(xiù)芳或何德平，涉案股东名册并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向(xiàng)黄秀芳反馈过(guò)股东名册；四是(shì)蒋维没(méi)有与毛明土、李传武就(jiù)各自(zì)账户(hù)交易新美星(xīng)的(de)盈亏(kuī)分配进行约定；五是(shì)蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利(lì)益并不一致，何(hé)德平(píng)、黄秀芳不(bù)能(néng)控制(zhì)蒋维账户(hù)组，蒋(jiǎng)维获得黄(huáng)秀(xiù)芳资金(jīn)后部分用于偿还债务，部分用(yòng)于非法活(huó)动，属于欺诈或(huò)诈骗(piàn)。

　　第三(sān)，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户组交易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账(zhàng)户不受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问笔录(lù)的(de)合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参与，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法(fǎ)律(lǜ)主体，即便夫妻或一(yī)致行动(dòng)人中一(yī)方存在不当行(xíng)为，不(bù)应推定或认定另一(yī)方承(chéng)担责(zé)任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也就是否(fǒu)合谋、部分账户(hù)的(de)控制关系、委托(tuō)理财关系等提(tí)出了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会(huì)回应，经(jīng)复核，对当(dāng)事人及其代理人的主要陈述意(yì)见不(bù)予采纳。

　　证监会表(biǎo)示(shì)，本案为多个主(zhǔ)体(tǐ)参与、多个环节(jié)实施、环(huán)环相扣、锁(suǒ)链式的(de)上下游衔接、合作，共同(tóng)完成的操纵行(xíng)为。在案证据(jù)可以证明(míng)，何德平、黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供资金作为保证(zhèng)金，委托(tuō)其通过二级市场交易影(yǐng)响新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交(jiāo)易(yì)情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述行为的实质是操(cāo)纵股价，并(bìng)非合法(fǎ)理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共同影(yǐng)响“新美星”股价的意(yì)图和目标(biāo)，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并且(qiě)采取了联合(hé)影响股价(jià)的(de)行(xíng)动，属于(yú)共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法(fǎ)期间和责任承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日(rì)至(zhì)2019年2月14日期间蒋维控制(zhì)的账户交易(yì)“新美星”客(kè)观上为(wèi)后续的合谋操纵(zòng)起到一定程度锁(suǒ)仓(cāng)的作用(yòng)，并且根(gēn)据蒋维笔(bǐ)录，毛明(míng)土知道蒋维和(hé)上市公(gōng)司的合(hé)作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意(yì)买入“新(xīn)美(měi)星”，因此毛明土和李(lǐ)传武的违法期(qī)间(jiān)与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德(dé)平一致。在此基础上，在认定及(jí)处(chù)罚时(shí)将(jiāng)合谋(móu)各(gè)方视为一个(gè)整体，不区别对(duì)待各方(fāng)账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武上述行为违反了2005年《证券法》第七十七(qī)条(tiáo)第一项规定，构成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第(dì)二百零(líng)三条所述的操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法(fǎ)所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分(fēn)别罚(fá)款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信息披(pī)露违(wéi)法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德(dé)平(píng)信息披露违法的相关情(qíng)况，行政处罚(fá)决定书披露，在新美星2016年4月(yuè)上(shàng)市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公(gōng)司80万股股份(fèn)，占新美星上市时总股本的1％。上(shàng)市后，该部分股(gǔ)票(piào)继续由海(hǎi)得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星(xīng)”股票(piào)，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露(lù)违法，何(hé)德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出(chū)：第一(yī)，海得泽广与何德平(píng)、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份系海(hǎi)得泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决策(cè)由海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持所得汇(huì)入黄秀芳指定账户的原因系兰某(mǒu)向(xiàng)黄秀(xiù)芳(fāng)归还借款本(běn)息(xī)。第二，涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为1％，不具有重(zhòng)大性(xìng)，不对(duì)投资者(zhě)决策产生重大影响，情节轻(qīng)微。第三，即便认定代持成立，何德平(píng)对借(jiè)款、还(hái)款等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不知情(qíng)，没(méi)有主观(guān)过错(cuò)，不(bù)应受到处罚。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询(xún)问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相关银行账户流(liú)水(shuǐ)，结合何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持(chí)所得系(xì)家庭(tíng)共同财产，可以认(rèn)定(dìng)海得(dé)泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提相关理由不具(jù)有(yǒu)事(shì)实(shí)和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市(shì)公司(sī)实际控制(zhì)人，未如实告(gào)知上(shàng)市公(gōng)司(sī)上述(shù)持(chí)股情(qíng)况，导(dǎo)致新美(měi)星在相(xiāng)关公告(gào)中(zhōng)均(jūn)未披露相关(guān)情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六(liù)十(shí)三条规(guī)定，何(hé)德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以40万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

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