近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤(yuè)财(cái)信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进(jìn)行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号未按(àn)照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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