金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷