在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应(上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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