科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(w苹果x多重èi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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