直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视1dm等于多少cm 1dm等于多少m频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(w1dm等于多少cm 1dm等于多少měi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 1dm等于多少cm 1dm等于多少m