近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务违规扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌(guī)被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不(bù)严或流(扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌liú)于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开(扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案(àn)调查，开展自律调(diào)查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名(míng)直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务(wù)融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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