在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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